近日，辽宁证监局对中泰期货股份有限公司辽宁分公司采取责令改正措施。
经查，该分公司未有效执行不相容岗位分离、绩效考核等规定，违反了相关规定。
根据条规定，辽宁证监局决定对该分公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。该分公司应在收到决定书之日起30日内完成整改，并向该局提交整改情况报告。
同时，辽宁证监局对关勇出具警示函。
经查，关勇在担任中泰期货股份有限公司辽宁分公司负责人期间，对分公司未有效执行不相容岗位分离规定负有管理责任，财盛证券对分公司未有效执行绩效考核等规定负有直接责任。
资料显示，中泰期货股份有限公司成立于1995年6月，是由中泰证券股份有限公司控股的大型国有期货公司。公司于2015年7月7日在香港联交所主板上市，是国内期货行业第一家上市公司、山东省第一家金融类上市公司，也是首批设立风险管理子公司的期货公司。
公司注册资本10.019亿元，在北京、上海、广州、深圳、杭州等大中城市设立28家分公司和4家营业部，同时依托中泰证券遍布全国各地的分支机构,形成了覆盖全国的服务网络，全资控股中泰汇融资本投资有限公司、鲁证信息技术有限公司和鲁证国际控股有限公司。
今年上半年，公司实现营业收入4.15亿元，同比下降50.2%；归母净利润3258.48万元，同比增长5414.73%；经营活动产生的现金流量净额为-18.18亿元，上年同期为17.97亿元。
文章为作者独立观点，不代表财盛证券观点
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